기본 내부 통제 정책
Tokio Marine Holdings 기본 내부 통제 정책
스포츠 사이트 회사법 및 회사법 집행 규칙에 따라 다음과 같이 기본 내부 통제 정책을 설정해야합니다.
1.
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(1)Tokio Marine Group Management Philosophy에 따라이 스포츠 사이트 그룹 회사의 관리에 관한 기본 정책을 그룹의 비즈니스를 통제하는 지주 회사로서 이사회에보고 시스템을 설립했습니다. 이사회에보고 시스템을 설립 함으로써이 스포츠 사이트이 프로그램의 목적을 위해 비즈니스 관리 시스템을 설립 할 것입니다.
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a.스포츠 사이트 회사가 직접 관리하는 그룹 회사와 경영 관리 계약을 체결함으로써 자회사 등의 관리를 수행합니다 (이하 "자회사 등이라고 함).
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1.자회사 등을 보여줍니다. 그룹의 관리 전략 및 그룹 관리의 핵심을 형성하는 다양한 그룹 기본 정책.
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2.우리는 자회사의 비즈니스 전략 및 사업 계획과 같은 중요한 문제를 공식화하기위한 회사의 사전 승인 문제를 만들 것입니다.
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3.다양한 그룹 기본 정책 등, 사업 계획의 구현 상태 및 각 회사의 비즈니스 운영을 기반으로하는 자회사 등의 노력 .
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b.일반적으로 자회사 등의 그룹 회사의 비즈니스 관리는 자회사 등을 통해 수행됩니다.
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(2)스포츠 사이트 그룹의 자본 할당 시스템에 관한 기본 정책을 수립하고 자본 할당 시스템을위한 운영 체제를 설립 할 것입니다.
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(3)스포츠 사이트 그룹에 대한 기본 회계 정책을 수립하고 회사의 통합 재무 상태 및 그룹 회사의 재무 상태를 이해하고 주주 및 감독 기관과의 승인 및보고 절차 및 세금 보고서를 올바르게 구현합니다 시스템을 설정하십시오
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(4)스포츠 사이트 그룹의 재무보고에 관한 내부 통제에 관한 기본 정책을 수립하고 재무보고의 적절성과 신뢰성을 보장하기 위해 필요한 시스템을 설정합니다.
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(5)스포츠 사이트 그룹 정보 공개에 관한 기본 정책을 수립하고 적시에 적절한 방식으로 기업 활동에 관한 정보 공개를위한 시스템을 수립 할 것입니다.
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(6)스포츠 사이트 그룹에 대한 IT 거버넌스에 관한 기본 정책을 수립하고 IT 거버넌스를 실현하는 데 필요한 시스템을 수립 할 것입니다.
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(7)스포츠 사이트 그룹을위한 기본 인적 자원 정책을 수립했으며, 직원 만족도와 이행을 개선하고 투명하고 공정한 HR 및 Meritocracy를 철저히 구현함으로써 생산성과 기업 가치를 향상시키기 위해 노력하고 있습니다.
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(8)스포츠 사이트 그룹 감사위원회를 설립했으며, 주로 다음과 같은 문제를 수행하고 세부 사항을 이사회에보고합니다.
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1.그룹의 내부 통제 시스템 개발, 심의 및 포괄적 인 조정 및 다양한 정책 및 측정의 공식화, 구현 상태 평가 및 개선에 관한 포괄적 인 조정 및 홍보와 관련하여
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2.그룹 회사가 각 그룹 회사에서 국내 및 해외에서 발생하는 심각한 제안을 방지하기위한 조치를 제대로 공식화하고 구현하고 있음을 확인합니다.
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3.동일한 산업 또는 기타 산업, 시나리오 및 현재의 대책의 효과 및 효과, 이러한 사물을 구현하고 확인을위한이 지침을 기반으로 각 그룹 회사의 테마 감사에서 발생하는 이벤트의 잠재력과 잠재력을 확인합니다. 감사 결과
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2.
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(1)스포츠 사이트 그룹 규정 준수에 관한 기본 정책을 수립하고 규정 준수 시스템을 설정합니다.
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a.우리는 준수를 통제하는 부서를 설립 할 것입니다.
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b.스포츠 사이트 그룹 규정 준수 강령을 설정 하고이 행동 강령에 따라 그룹 임원과 직원이 비즈니스 활동의 모든 측면에서 우선 순위를 우선시하도록 노력합니다.
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c.스포츠 사이트 자회사와 다른 사람들이 규정 준수 매뉴얼을 공식화 할뿐만 아니라 경영진과 직원이 준수 해야하는 법률 및 규정에 대한 교육을 제공하고 규정 준수를 완전히 공개 할 수 있도록합니다.
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d.스포츠 사이트 자회사 등에서 법률 또는 내부 규칙 위반이 발생하는 경우에 대한보고 규칙을 설정했으며 일반적인보고 경로 외에도 내부 및 외부에서 핫라인 (내부보고 시스템)을 설정했습니다. 회사, 그러한 핫라인 사용을 책임지고 있습니다.
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(2)스포츠 사이트 감사 부서와 독립적 인 내부 감사 부서를 설립하고 그룹의 내부 감사에 관한 기본 정책을 수립하고 회사 및 그룹 회사에 대한 효율적이고 효과적인 내부 감사 시스템을 수립합니다.
3.
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(1)스포츠 사이트 그룹의 위험 관리에 관한 기본 정책을 수립하고 위험 관리 시스템을 수립 할 것입니다.
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a.우리는 위험 관리를 통제하는 부서를 설립 할 것입니다.
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b.위험 관리 분야에서 스포츠 사이트 위험을 식별, 평가 및 통제, 비상 계획을 수립하고 모니터링 및보고하는 과정을 기반으로합니다.
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c.스포츠 사이트 각 회사가 자회사의 비즈니스 유형 등과 위험의 특성을 기반으로 적절한 위험 관리를 구현하도록했습니다.
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(2)스포츠 사이트 그룹의 통합 위험 관리에 관한 기본 정책을 수립하고 등급을 유지하고 파산을 예방하기 위해 그룹 전체의 정량적 위험 관리를 구현합니다.
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(3)스포츠 사이트 그룹의 위기 관리에 관한 기본 정책을 수립하고 위기 관리 시스템을 수립 할 것입니다.
4.
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(1)스포츠 사이트 그룹의 중기 관리 계획과 연간 계획 (수치 목표 등)을 공식화 할 것입니다.
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(2)비즈니스 부서 및 사령부를 통해 효율적인 비즈니스 실행을 달성하기 위해 스포츠 사이트 업무 및 권한과 관련된 규정을 수립하고 비즈니스 목표를 달성하기위한 적절한 조직 구조를 확립 할 것입니다.
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(3)스포츠 사이트 관리위원회의 규칙을 수립하여 이사, 임원 등으로 구성된 관리위원회를 설립하고 중요한 관리 문제에 대해 논의하고보고합니다.
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(4)(1) ~ (3) 외에도 스포츠 사이트 회사와 그룹 회사에서 의무를 효율적으로 수행 할 수 있도록 시스템을 설립 할 것입니다.
5.
스포츠 사이트 문서 보존 등의 규정을 수립했으며, 중요한 회의록의 분, 이사 및 임원의 의무 실행과 관련된 정보가 규정.
6.
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(1)감사인의 감사 작업을 지원하기 위해 스포츠 사이트 감독위원회 아래에 감사 및 감독위원회 사무실을 설립 할 것입니다. 감사 및 감독 이사회 구성원의 요청에 따라 전담 직원은 감사 작업을 지원하는 데 필요한 지식과 능력을 가진 감사 및 감독 이사회 구성원에게 할당됩니다.
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(2)감사 사무소에 할당 된 직원은 감사 및 감독 이사회 구성원과 감사 수행에 필요한 보조 작업에 참여하며 필요한 정보를 수집 할 권한이 있습니다.
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(3)관련 직원에 대한 인적 자원 평가, 인사 변경 및 징계 조치는 풀 타임 감사원의 동의하에 수행됩니다.
7.
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(1)사무실 및 직원은 관리, 재무, 규정 준수, 위험 관리, 내부 감사 상태 등과 관련하여 감사인에게 정기적으로보고하고 회사 또는 그룹 회사의 비즈니스 운영에 관한 심각한 법률 또는 내부 규칙을 위반합니다 회사에 상당한 손상을 줄 수 있다는 사실이 있다는 것이 발견되면 즉시 감사인에게보고하십시오.
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(2)스포츠 사이트 그룹 회사의 임원 또는 직원이 회사 또는 그룹 회사의 실행에 관한 심각한 법률 또는 내부 규칙을 위반하거나 회사에 상당한 손상을 줄 수있는 사실을 발견 할 때야합니다 이 개인으로부터 보고서를받는 사람들이 회사의 감사인에게보고하는 경우.
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(3)회사와 그 그룹 스포츠 사이트 (1) 또는 (2)보고자에게 보고서가 이루어질 것이라는 사실 때문에 불리하게 취급되지 않도록해야합니다 이것.
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(4)사무실 및 직원은 정기적으로 핫라인 (WhistleBlower System)의 운영 상태 및 보고서 및 상담 문제에 대해 감사인에게보고합니다.
8.
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(1)감사인은 이사회에 참석할 수있을뿐만 아니라 경영 회의 또는 기타 중요한 회의 또는위원회에 참석하고 의견을 표명 할 수 있어야합니다.
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(2)감사인은 언제든지 이사 및 임원이 승인 한 중요한 회의, 중요한 승인 문서 및 기타 문제를 볼 수 있어야합니다.
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(3)행정 직원은 항상 감사인의 요청에 따라 비즈니스 실행과 관련된 문제에 대한 설명을 제공합니다.
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(4)내부 감사 부서는 감사와 협력하는 것과 같은 감사인과의 협력을 강화할 것입니다.
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(5)스포츠 사이트 감사인의 의무 실행에 필요하지 않다는 것을 제외하고는 감사인의 의무 실행과 관련된 비용 등을 지불해야합니다.
9.
이 정책의 개정 및 폐지는 이사회가 결정합니다. 그러나 기업 계획 부서의 부서장에서 사소한 수정을 할 수 있습니다.
위
2006 년 5 월 2 일 설립
2007 년 12 월 17 일 개정
2008 년 7 월 1 일에 개정
2010 년 4 월 1 일에 개정
2011 년 4 월 1 일에 개정
2013 년 7 월 1 일에 개정
2015 년 4 월 1 일에 개정
2019 년 4 월 1 일에 개정
2020 년 4 월 1 일에 개정
2021 년 4 월 1 일에 개정
2024 년 4 월 1 일에 개정