기본 내부 통제 정책
Tokio Marine Holdings 기본 내부 통제 정책
스포츠 사이트는 스포츠 사이트법에 따라 내부 통제의 기본 정책을 확립하고 스포츠 사이트의 집행 규칙은 다음과 같이 행동해야합니다.
1. Tokio Marine Group에서 비즈니스 운영의 적절성을 보장하는 시스템
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(1)Tokio Marine Group Management Philosophy에 따르면, 스포츠 사이트는 그룹 스포츠 사이트의 관리에 관한 기본 정책을 그룹의 비즈니스를 통제하는 지주 스포츠 사이트로서 이사회에보고 시스템을 설립하여 그룹 스포츠 사이트를위한 스포츠 사이트의 관리 시스템을 설립 할 것입니다.
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a.스포츠 사이트는 스포츠 사이트가 직접 관리하는 그룹 스포츠 사이트와 경영 관리 계약을 체결함으로써 자스포츠 사이트 등의 경영진을 수행합니다 (이하 "자스포츠 사이트 등이라고 함).
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1.자스포츠 사이트 등을 보여줍니다. 그룹의 관리 전략 및 그룹 관리의 핵심을 형성하는 다양한 그룹 기본 정책.
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2.우리는 자스포츠 사이트의 비즈니스 전략 및 사업 계획과 같은 중요한 문제를 공식화하기위한 스포츠 사이트의 사전 승인 문제를 만들 것입니다.
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3.스포츠 사이트에 대한 보고서는 자스포츠 사이트의 이니셔티브 등 다양한 그룹 기본 정책, 사업 계획의 구현 상태 및 각 스포츠 사이트의 비즈니스 운영에 중대한 영향을 미칠 수있는 사례 ( "영향")를 포함하여 평판의 관점에서 영향을 미치는 경우
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b.일반적으로 자스포츠 사이트 등을 통해 수행됩니다.
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(2)스포츠 사이트는 그룹의 자본 할당 시스템에 관한 기본 정책을 수립하고 자본 할당 시스템을위한 운영 체제를 설립 할 것입니다.
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(3)스포츠 사이트는 그룹의 회계에 관한 기본 정책을 수립하고 스포츠 사이트의 통합 재무 상태와 그룹 스포츠 사이트의 재무 상태를 이해하며 주주 및 감독 당국과의 승인 및보고 절차 및 세금 보고서를 올바르게 구현할 수있는 시스템을 수립 할 것입니다.
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(4)스포츠 사이트는 그룹의 재무보고에 관한 내부 통제에 관한 기본 정책을 수립하고 재무보고의 적절성과 신뢰성을 보장하기 위해 필요한 시스템을 설정합니다.
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(5)스포츠 사이트는 그룹 정보 공개에 관한 기본 정책을 수립하고 적시에 적절한 방식으로 기업 활동에 관한 정보 공개를위한 시스템을 수립 할 것입니다.
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(6)스포츠 사이트는 그룹에 대한 IT 거버넌스에 관한 기본 정책을 수립하고 IT 거버넌스를 실현하는 데 필요한 시스템을 수립 할 것입니다.
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(7)스포츠 사이트는 그룹에 대한 AI 거버넌스에 관한 기본 정책을 수립하고 AI 거버넌스를 실현하는 데 필요한 시스템을 수립 할 것입니다.
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(8)스포츠 사이트는 그룹의 데이터 관리에 관한 기본 정책을 수립하고 데이터 관리를 실현하는 데 필요한 시스템을 설정합니다.
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(9)스포츠 사이트는 그룹을위한 기본 인적 자원 정책을 수립했으며, 직원 만족도와 이행을 개선하고 투명하고 공정한 HR 및 Meritocracy를 철저히 구현함으로써 생산성과 기업 가치를 향상시키기 위해 노력하고 있습니다.
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(10)스포츠 사이트는 그룹 감사위원회를 설립했으며, 주로 다음과 같은 문제를 수행하고 세부 사항을 이사회에보고합니다.
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1.그룹의 내부 통제 시스템의 개발, 심의 및 포괄적 인 조정 및 다양한 정책 및 측정의 공식화, 구현 상태 평가 및 개선에 관한
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2.그룹 스포츠 사이트가 스캔들의 재발과 각 그룹 스포츠 사이트에서 발생하는 심각한 제안을 방지하기위한 조치를 제대로 공식화하고 구현하고 있음을 확인합니다.
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3.동일한 산업 또는 기타 산업, 시나리오 및 현재의 대책의 효과 및 현재의 반대 스포츠 사이트에서 테마 감사를 수행하고 감사 결과 확인을 수행하기위한 지침
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2. 의무 실행이 법률과 법인 조항을 준수하도록하는 시스템
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(1)스포츠 사이트는 그룹 규정 준수에 관한 기본 정책을 수립하고 규정 준수 시스템을 수립 할 것입니다.
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a.우리는 준수를 통제하는 부서를 설립 할 것입니다.
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b.스포츠 사이트는 그룹 규정 준수 강령을 설정하고 그룹 임원과 직원 이이 행동 강령에 따라 비즈니스 활동의 모든 측면에서 우선 순위를 우선시하도록 노력합니다.
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c.스포츠 사이트는 자스포츠 사이트와 다른 사람들이 규정 준수 매뉴얼을 공식화하고 경영진과 직원이 준수 해야하는 법률 및 규정에 대한 교육을 제공하여 규정 준수에 대한 철저한 인식을 보장합니다.
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d.스포츠 사이트는 법률 또는 내부 규칙 위반이 자스포츠 사이트 등에서 발생하는 경우에 대한보고 규칙을 수립 할 것이며, 일반적인보고 경로 외에도 스포츠 사이트 내부와 외부에서 핫라인 (내부보고 시스템)을 설정하고 그룹의 경영진과 직원에게 사용에 대해 알릴 것입니다.
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(2)스포츠 사이트는 감사 부서와 독립적 인 내부 감사 부서를 설립하고 그룹의 내부 감사와 관련된 기본 정책을 수립하며 스포츠 사이트 및 그룹 스포츠 사이트를위한 효율적이고 효과적인 내부 감사 시스템을 수립 할 것입니다.
3. 위험 관리 시스템
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(1)스포츠 사이트는 그룹의 위험 관리에 관한 기본 정책을 수립하고 위험 관리 시스템을 수립 할 것입니다.
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a.우리는 위험 관리를 통제하는 부서를 설립 할 것입니다.
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b.위험 관리 분야에서 스포츠 사이트는 위험을 식별, 평가 및 통제, 비상 계획 공식 및 모니터링 및보고 과정을 기반으로합니다.
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c.스포츠 사이트는 각 스포츠 사이트가 자스포츠 사이트의 비즈니스 유형 및 위험의 특성을 기반으로 적절한 위험 관리를 구현하도록합니다.
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(2)스포츠 사이트는 그룹의 통합 위험 관리에 관한 기본 정책을 수립하고 등급을 유지하고 파산을 예방하기 위해 그룹 전체의 정량적 위험 관리를 구현합니다.
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(3)스포츠 사이트는 그룹의 위기 관리에 관한 기본 정책을 수립하고 위기 관리 시스템을 수립 할 것입니다.
4. 효율적인 업무 실행을 보장하는 시스템
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(1)스포츠 사이트는 그룹의 중기 관리 계획과 연간 계획 (수치 목표 등)을 공식화 할 것입니다.
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(2)비즈니스 부서 및 사령부를 통해 효율적인 비즈니스 실행을 달성하기 위해 업무 및 권한과 관련된 규정을 수립하고 비즈니스 목표를 달성하기위한 적절한 조직 구조를 확립 할 것입니다.
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(3)스포츠 사이트는 관리위원회의 규칙을 설립하여 이사, 임원 등으로 구성된 관리위원회를 설립하고 중요한 관리 문제에 대해 논의하고보고합니다.
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(4)(1) ~ (3) 외에도 스포츠 사이트는 스포츠 사이트와 그룹 스포츠 사이트에서 의무를 효율적으로 수행 할 수 있도록 시스템을 설립 할 것입니다.
5. 이사 직무 실행에 관한 정보 저장 및 관리 시스템
스포츠 사이트는 문서 보존 등에 관한 규정을 제정했으며, 규정의 규정에 따라 이사 및 임원의 의무 실행과 관련된 정보, 이사 및 임원의 의무 실행과 관련된 정보를 포함하여 중요한 문서를 적절히 저장하고 관리 할 것입니다.
6. 감사관의 의무를 도와야하는 직원과 관련된 문제
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(1)감사관의 감사 작업을 지원하기 위해 스포츠 사이트는 감독위원회 아래에 감사 및 감독위원회 사무실을 설립 할 것입니다. 감사 및 감독 이사회 구성원의 요청에 따라 전담 직원은 감사 작업을 지원하는 데 필요한 지식과 능력을 가진 감사 및 감독 이사회 구성원에게 할당됩니다.
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(2)감사 사무소에 할당 된 직원은 감사 및 감독 이사회 구성원과 감사 수행에 필요한 보조 업무에 참여하며 필요한 정보를 수집 할 권한이 있습니다.
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(3)관련 직원에 대한 개인 평가, 인사 변경 및 징계 조치는 풀 타임 감사원의 동의하에 수행됩니다.
7. 감사인에게보고하는 시스템
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(1)사무실 및 직원은 관리, 재무, 규정 준수, 위험 관리, 내부 감사 상태 등과 관련하여 감사인에게 정기적으로보고하고 스포츠 사이트 또는 그룹 스포츠 사이트의 실행에 관한 심각한 법률이나 내부 규칙을 위반하거나 스포츠 사이트에 상당한 피해를 입힐 수 있다는 사실이 있음을 발견하면 즉시 감사 자에게보고합니다.
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(2)스포츠 사이트는 그룹 스포츠 사이트의 임원과 직원이 스포츠 사이트 또는 그룹 스포츠 사이트의 실행에 관한 심각한 법률이나 내부 규칙을 위반하거나 스포츠 사이트에 심각한 손상을 초래할 수있는 사실을 발견 할 수있는 시스템을 설립 할 것입니다.
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(3)스포츠 사이트는 (1) 또는 (2)를보고 및 감독위원회 구성원에게보고하는 사람들이 보고서를 작성했기 때문에 불리한 점으로 대우받지 않도록 필요한 시스템을 확립 할 것입니다.
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(4)사무실 및 직원은 정기적으로 핫라인 (내부 고발자 시스템)의 운영 상태 및 보고서 및 상담 문제에 대해 감사관에게보고합니다.
8. 다른 감사인의 감사가 효과적으로 수행되도록하는 시스템
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(1)감사인은 이사회에 참석할 수있을뿐만 아니라 경영 회의 또는 기타 중요한 회의 또는위원회에 참석하고 의견을 표명 할 수 있어야합니다.
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(2)감사인은 언제든지 이사 및 임원이 승인 한 중요한 회의, 중요한 승인 문서 및 기타 문제를 볼 수 있어야합니다.
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(3)행정 직원은 항상 감사인의 요청에 따라 비즈니스 실행에 대한 설명을 제공합니다.
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(4)내부 감사 부서는 감사와 협력하는 것과 같은 감사인과의 협력을 강화할 것입니다.
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(5)스포츠 사이트는 감사인의 의무 실행에 필요하지 않다는 것을 제외하고는 감사인의 의무 실행과 관련된 비용 등을 지불해야합니다.
9. 수정 및 중단
이 정책의 개정 및 폐지는 이사회가 결정합니다. 그러나 기업 계획 부서의 부서장에서 사소한 수정을 할 수 있습니다.
위
2006 년 5 월 2 일 설립
2007 년 12 월 17 일 개정
2008 년 7 월 1 일에 개정
2010 년 4 월 1 일에 개정
2011 년 4 월 1 일에 개정
2013 년 7 월 1 일에 개정
2015 년 4 월 1 일에 개정
2019 년 4 월 1 일에 개정
2020 년 4 월 1 일에 개정
2021 년 4 월 1 일에 개정
2024 년 4 월 1 일에 개정
2025 년 4 월 1 일에 개정