내부 통제를위한 기본 정책
Tokio Marine Holdings, Inc. 내부 통제를위한 기본 정책
Tokio Marine Holdings, Inc. ( "회사")는 일본의 회사 법에 따라 내부 통제에 대한 기본 정책을 수립해야합니다.
1.
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(1)Tokio Marine Group Corporate 철학을 기반으로 한 스포츠 배팅 사이트 그룹 회사의 관리를위한 그룹의 기본 정책과 이사회에 대한보고 시스템을 설립함으로써 그룹의 비즈니스를 통제하는 지주 회사로서 모든 그룹 회사를위한 회사의 관리 시스템을 구현해야합니다.
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a.스포츠 배팅 사이트 비즈니스 관리 계약을 통해 직접 관리 ( "관리 회사")에 따라 그룹 회사의 사업을 관리해야합니다.
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(a)스포츠 배팅 사이트 그룹의 관리 전략과 회사 관리의 기초를 형성하는 그룹의 기본 정책을 관리해야합니다.
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(b)관리되는 회사의 비즈니스 전략, 비즈니스 프로젝트 및 기타 중요한 계획은 회사의 사전 승인을 받아야합니다.
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(c)Managed Companys는 그룹의 기본 정책, 사업 계획의 진행 상황 및 비즈니스 운영에 심각한 영향을 미칠 수있는 사실을 기반으로 회사의 이니셔티브에보고해야합니다 (재무 영향을 의미 할뿐만 아니라 용어에 대한 영향을 포함하는 사실 평판).
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b.관리 회사 이외의 다른 그룹 회사의 비즈니스 관리는 원칙적으로 관리 회사를 통해 이루어져야합니다.
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(2)스포츠 배팅 사이트 자본 할당 프로그램 운영을위한 자본 할당 및 구현 시스템에 대한 그룹의 기본 정책을 수립해야합니다.
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(3)스포츠 배팅 사이트 회계에 대한 그룹의 기본 정책을 수립하고, 통합 재무 상태 및 그룹 회사의 재무 상태를 이해하고, 승인을 얻기위한 시스템을 구현하고, 보고서를 주주 및 감독 조직에 제출하고, 세금 신고서를 당국에 제출해야합니다. 적절한 방식으로.
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(4)스포츠 배팅 사이트 재무보고의 적절성과 신뢰성을 보장하기 위해 재무보고 및 구현 시스템에 대한 내부 통제에 대한 그룹의 기본 정책을 수립해야합니다..
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(5)스포츠 배팅 사이트 기업 활동에 대한 공개 정보를위한 공개 및 구현 시스템에 대한 그룹의 기본 정책을 적시에 적절하고 적절한 방식으로 설정해야합니다.
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(6)스포츠 배팅 사이트 IT 거버넌스 달성을위한 IT 거버넌스 및 구현 시스템에 대한 그룹의 기본 정책을 수립해야합니다.
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(7)스포츠 배팅 사이트 직원의 만족도를 높이고 업무에 대한 자부심을 높이고 적절한 성과 평가와 관련된 공정하고 투명한 인사 관리를 촉진하기위한 포괄적 인 노력을 통해 생산성과 기업 가치를 향상시키기 위해 인사 문제에 대한 그룹의 기본 정책을 확립해야합니다.
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(8)스포츠 배팅 사이트 그룹 감사위원회를 설립하여 다음과 같은 업무를 수행하고 그러한 처형의 세부 사항을 이사회에보고해야합니다..
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a.다양한 정책 및 행동의 공식 및 구현 평가, 개선 조치에 관한 심의, 그룹의 내부 제어 시스템 개발에 관한 포괄적 인 조정 및 홍보
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b.국내 및 해외 그룹 회사에서 발생한 미스 및 심각한 사건에 대한 적절한 예방 조치의 공식 및 구현 상태 확인
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c.동료 회사 및 기타 산업에서 발생한 사건 및 Tokio Marine Group과의 관련성, 그룹에서 유사한 사건의 잠재력 및 확률에 대한 고려, 가능한 사건에 대한 시나리오 시뮬레이션, 그룹의 존재의 효과 검증 대책, 그룹 회사가 주제 감사를 수행하고 결과 검토를 지시하는 지시
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2.
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(1)스포츠 배팅 사이트 규정 준수 및 구현 준수 시스템에 대한 그룹의 기본 정책을 수립해야합니다.
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a.스포츠 배팅 사이트 부서를 감독하는 부서를 설립해야합니다.
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b.스포츠 배팅 사이트 그룹의 행동 강령을 공식화하고 그룹의 모든 이사와 직원이 그러한 행동 강령을 존중하고 그룹의 비즈니스 활동의 모든 단계에서 준수에 최우선 순위를 부여하도록해야합니다.
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c.스포츠 배팅 사이트 관리 회사가 규정 준수 매뉴얼을 준비하고 법률, 규정, 내부 규칙 및 그룹의 모든 이사 및 직원에 대한 교육을 통해 그룹 내에서 준수를 광범위하게 홍보해야합니다..
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d.스포츠 배팅 사이트 관리 회사 내에서 법률, 규정 또는 내부 규칙을 위반 한 경우보고 규칙을 설정하고 일반적인보고 경로 외에도 내부에 핫라인 (내부 고발자 시스템)을 설정해야합니다. 그리고 외부 조직과 그룹의 모든 이사와 직원이 시스템 사용에 대해 잘 알려져 있습니다.
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(2)스포츠 배팅 사이트 다른 부서와 별도의 내부 감사 부서를 설립하고 그룹의 내부 감사에 대한 그룹의 기본 정책을 수립하고 회사 및 그룹 회사 내에서 효율적이고 효과적인 내부 감사를위한 시스템을 구현해야합니다..
3.
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(1)스포츠 배팅 사이트 위험 관리에 대한 그룹의 기본 정책을 수립하고 위험 관리 시스템을 구현해야합니다.
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a.스포츠 배팅 사이트 부서를 감독하는 위험 관리를 설립해야합니다.
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b.스포츠 배팅 사이트 위험 식별, 평가 및 제어의 기본 프로세스, 위험 모니터링 및보고를 통한 결과의 기본 프로세스를 따라 위험 관리를 수행해야합니다.
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c.스포츠 배팅 사이트 각 관리 회사가 비즈니스 유형 및 위험 특성에 적합한 위험 관리를 수행하도록해야합니다.
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(2)스포츠 배팅 사이트 통합 위험 관리에 대한 그룹의 기본 정책을 수립하고 신용 등급을 유지하고 파산을 방지하기 위해 전체 그룹에 걸쳐 정량적 위험 관리를 수행해야합니다.
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(3)스포츠 배팅 사이트 위기 관리를위한 위기 관리 및 구현 시스템에 대한 그룹의 기본 정책을 수립해야합니다.
4.
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(1)스포츠 배팅 사이트 그룹에 대한 중기 관리 계획과 연간 계획 (수치 목표 포함)을 공식화해야합니다..
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(2)스포츠 배팅 사이트 적절한 책임의 분열과 사령부를 통해 효율적인 운영 실행을 실현하기 위해 권위 행사에 관한 규칙을 제정하고 비즈니스 목적을 달성하기위한 적절한 조직 구조를 구축해야합니다..
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(3)스포츠 배팅 사이트 중요한 관리 문제에 대해 논의하고보고 해야하는 이사, 임원 및 기타 관련 사람으로 구성된 "관리 회의"에 대한 규칙을 공식화하고 설립해야합니다..
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(4)스포츠 배팅 사이트 위의 (1)에서 (3).
5.
스포츠 배팅 사이트 문서 및 기타 자료 준비에 대한 규칙을 수립해야합니다. .
6.
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(1)스포츠 배팅 사이트 감사 및 감독위원회 구성원의 요청에 따라 감사 및 감독위원회 구성원의 직접 통제하에“감사 및 감독위원회”를 설립해야합니다. 스포츠 배팅 사이트 직무 수행에서 회원을 지원할 수있는 충분한 지식과 능력을 갖춘 전임 직원을 배정해야합니다.
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(2)감사 및 감독위원회에 지정된 직원은 감사 및 감독위원회 구성원이 주문한 업무를 수행해야하며 감사 진행에 필요한 기타 작업을 수행해야하며, 그러한 직원은 감사 목적으로 필요한 정보를 수집 할 권리가 있어야합니다.
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(3)그러한 직원에 관한 성과 평가, 인력 이전 및 징계 조치는 감사 및 감독위원회의 전임 회원의 승인을 받아야합니다.
7.
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(1)이사 및 직원은 정기적으로 감사 및 감독위원회에 관리, 재무 상태, 규정 준수, 위험 관리, 내부 감사 및 기타 문제에 대한 자료 위반을 감지해야합니다. 회사 또는 그룹 회사의 운영 실행 또는 회사 또는 그룹에 상당한 손상을 입힐 수있는 사실은 즉시 감사에보고해야합니다. 감독위원회.
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(2)스포츠 배팅 사이트 감사 및 감독위원회 구성원이 이사 및 직원 또는 보고서를받는 사람이 법률, 규정 또는 내부 규칙의 자료 위반을 감지하는 경우 이사 및 직원 또는 보고서를받는 사람들에 의해 통보 해야하는 시스템을 설립해야합니다. 회사 또는 그룹 회사의 운영 실행 또는 회사 또는 그룹에 고려 가능한 손상을 일으킬 수있는 사실.
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(3)스포츠 배팅 사이트 이전 단락에 설명 된 문제를 감사 및 감독위원회에보고하는 이사 및 직원이 결과적으로 재난 대우를받지 않도록하는 데 필요한 시스템을 확립해야합니다..
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(4)이사 및 직원은 핫라인 (내부 고발자 시스템)이 사용되는 방법 및 보고서 및 상담과 같은 문제에 대해 감사 및 감독위원회에 정기적으로보고해야합니다.
8.
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(1)감사 및 감독위원회 구성원은 이사회 회의에 참석하고 관리 회의 및 기타 중요한 회의 및위원회에 참석할 권리가 있으며 의견을 표현해야합니다.
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(2)감사 및 감독위원회 구성원은 이사 및 임원이 승인 한 결정과 관련된 중요한 회의 및 기타 중요한 문서를 언제든지 검사 할 권리가 있어야합니다.
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(3)이사 및 직원은 언제든지 감사 및 감독위원회 구성원의 요청에 따라 직무 실행에 관한 문제를 설명해야합니다..
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(4)내부 감사 부서는 감사 프로세스 및 기타 수단을 통해 감사 및 감독위원회 위원과의 조정을 강화해야합니다..
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(5)스포츠 배팅 사이트 회사가 그러한 비용이 필요하지 않다는 것을 증명하는 것을 제외하고 감사 및 감독위원회 구성원이 직무 실행에 발생한 모든 비용과 수수료를 지불해야합니다..
9.
이 정책의 개정 및 폐지는 Tokio Marine Holdings 이사회에 의해 결정됩니다.
2006 년 5 월 2 일 채택
2007 년 12 월 12 일 수정
2008 년 7 월 1 일 개정
2010 년 4 월 1 일 개정
2011 년 4 월 1 일 개정
2013 년 7 월 1 일 개정
2015 년 4 월 1 일 개정
2019 년 4 월 1 일 개정
2020 년 4 월 1 일 개정
2021 년 4 월 1 일 개정
2024 년 4 월 1 일 개정